AML 리스크 아이콘
리스크 아이콘의 정의
1. Politically Exposed Person(PEP)
국가 원수에서 국회의원, 국영기업 위원회 위원, 대사 및 해외의 이익을 대표하는 개인에 이르기까지 정치적으로 노출된 개인으로 간주되는 모든 개인을 의미합니다.
1-1. PEP-CURRENT
현재 정치적으로 연루되어 있는 인물을 의미합니다.
1-2. PEP-FORMER
과거에 정치적으로 연루되었던 인물을 의미합니다.
1-3. PEP-LINKED
정치인과 관계된 인물을 의미합니다.
2. Sanction (SAN)
유럽연합, 유엔, 미 국무부 및 영국 국무부와 재무부의 제재를 받는 모든 개인 또는 단체를 의미합니다. 아르고스 KYC는 UN, EU로부터 발행된 180개 이상의 국제 제재 목록과 390개 이상의 공식 목록을 가지고 있습니다.
2-1. SAN-CURRENT
현재 제재 목록에 등록되어 있는 인물을 의미합니다.
2-2. SAN-FORMER
과거에 제재 목록에 등록되어 있던 인물을 의미합니다.
3. Regulatory Enforcement List (REL)
벌금형을 받았거나 다른 방식으로 금융 규제 기관의 조치를 받은 개인이나 단체를 의미합니다. 또는 경찰과 같은 법 집행 기관, 인터폴이나 FBI 등의 공식 문서 혹은 법원 및 공식적인 법률 문서에 이름이 올라있는 개인이나 단체입니다.
4. Reputation Rist Exposure (RRE)
글로벌 신문, 뉴스 사이트 또는 기타 미디어에 금융 범죄에 연루된 것으로 보도된 모든 개인 또는 단체입니다.
5. Profile of Interest (POI)
PEP 지위가 만료되었거나, 오래된 RRE 기록이 있는 개인이나 단체입니다.
6. Insolvency (INS) (UK & Ireland Only)
파산 또는 지급불능 판정을 받은 인물을 의미합니다.
7. Disqualified Director (DD) (UK Only)
회사의 이사로서 자격을 박탈당한 인물을 의미합니다.
카테고리와 리스크 레벨
Red Flag
High
SAN-CURRENT,
PEP-CURRENT,
REL
Red Flag
Medium
PEP-LINKED,
PEP-FORMER,
SAN-FORMER,
POI
Red Flag
Low
RRE , INS, DD
Not Screened
-
일치하는 결과값 없음
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